JPM Abogados vigo

COMPLIANCE PENAL

Requisitos contenidos
en la herramienta Compliance

Verificación periódica
del modelo
por infracciones
o cambios

Protocolos
Identificar a sujetos
responsables

Sistema disciplinario
sancionador del
incumplimiento de las
medidas del modelo

Prevención
Identificar actividades
sensibles de delitos

Informar de riesgos
Al órgano supervisor o
Compliance Officer

Modelos de gestión
Impedir comisión
de delitos